Thi thử trắc nghiệm ôn tập Chứng khoán và Thị trường chứng khoán online - Đề #18

Danh sách câu hỏi

1. Câu 1:

   Giá của trái phiếu giảm khi lãi suất thị trường:

   • A. Giảm
   • B. Không thay đổi
   • C. Tăng
   • D. Giá trái phiếu độc lập với lãi suất thị trường

2. Câu 2:

   Tại HASTC, trong giao dịch cổ phiếu lần đầu tiên, biên độ được áp dụng:

   • A. 5%
   • B. 10%
   • C. 20%
   • D. Không áp dụng biên độ giao dịch

3. Câu 3:

   Để chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng, tổng giá trị tối thiểu của quỹ đầu tư chứng khoán là bao nhiêu?

   • A. 10 tỷ đồng
   • B. 30 tỷ đồng
   • C. 40 tỷ đồng
   • D. 50 tỷ đồng (Khoản 3, điều 12, LCK)

4. Câu 4:

   Người có giấy phép kinh doanh hành nghề chứng khoán không được phép:

   • A. Cùng làm việc hoặc góp vốn vào 2 hay nhiều công ty chứng khoán
   • B. Làm giám đốc một tổ chức niêm yết
   • C. Tham gia kinh doanh hoạt động chứng khoán
   • D. Cho mượn giấy phép hành nghề

5. Câu 5:

   Các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ tiêu nào trong số các chỉ tiêu sau đây:

   • A. Số lượng chứng khoán giao dịch
   • B. Tỷ lệ nợ trên vốn cổ đông
   • C. Xu hướng giá
   • D. Giá mở cửa, giá đóng cửa

6. Câu 6:

   Khi lãi suất thị trường tăng hoặc giảm, giá của các loại chứng khoán nào sau đây sẽ biến động mạnh nhất:

   • A. Trái phiếu trung hạn
   • B. Trái phiếu dài hạn
   • C. Cổ phiếu phổ thông
   • D. Cổ phiếu ưu đãi

7. Câu 7:

   Cổ phiếu, trái phiếu có cùng đặc trưng là:

   • A. Có lãi suất cố định
   • B. Có thu nhập theo hoạt động của công ty
   • C. Được quyền bầu cử tại Hội đồng cổ đông
   • D. Không có câu nào đúng

8. Câu 8:

   Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm mục đích, ngoại trừ:

   • A. Bù đắp thâm hụt ngân sách nhà nước
   • B. Tài trợ công trình công cộng
   • C. Giúp đỡ các công ty
   • D. Điều tiết tiền tệ

9. Câu 9:

   Khi lãi suất thị trường tăng lên, giá trái phiếu sẽ:

   • A. Không thay đổi
   • B. Tăng
   • C. Giảm

10. Câu 10:

    Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là:

    • A. Định giá chứng khoán phát hành
    • B. Bao tiêu một phần hoặc toàn bộ số chứng khoán đã phát hành
    • C. Tư vấn
    • D. Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành

11. Câu 11:

    Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu mới với giá 90 000đồng/CP. Nhưng hiện nay giá trị thị trường là 100 000đ/CP. Theo điều lệ của công ty, tỷ lệ mua cổ phiếu là cứ 05 quyền được mua một cổ phiếu mới. Vậy giá của quyền là:

    • A. 3 000 đồng
    • B. 2 000 đông
    • C. 20 000 đồng
    • D. 10 000 đồng

12. Câu 12:

    Các nhà đầu tư lựa chọn giao dịch bán khi họ dự đoán rằng:

    • A. Giá chứng khoán có xu hướng tăng trong tương lai
    • B. Giá chứng khoán có xu hướng giảm trong tương lai
    • C. Giá chứng khoán có thể là bất kỳ theo xu hướng nào
    • D. Giá chứng khoán không thay đổi

13. Câu 13:

    Người bán khống chứng khoán thực hiện hành động bán khống khi họ dự đoán giá của cổ phiếu sẽ:

    • A. Giảm đi
    • B. Tăng lên
    • C. Không thay đổi
    • D. Không câu nào đúng

14. Câu 14:

    Tổ chức nào không dược phát hành trái phiếu:

    • A. Công ty trách nhiệm hữu hạn
    • B. Công ty hợp danh
    • C. Doanh nghiệp nhà nước
    • D. Công ty cổ phần

15. Câu 15:

    Cơ quan quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán là:

    • A. Sở giao dịch chứng khoán
    • B. Hiệp hội kinh doanh chứng khoán
    • C. Uỷ ban chứng khoán
    • D. Uỷ ban nhân dân thành phố

16. Câu 16:

    Các nguyên tắc hoạt động của của thị trường chứng khoán tập trung:

    • A. Mua bán trực tiếp
    • B. Công khai thông tin
    • C. Giao dịch thoả thuận
    • D. Tất cả đều đúng

17. Câu 17:

    Công khai thông tin về thị trường chứng khoán phải thoả mãn các yêu cầu ngoại trừ:

    • A. Chính xác
    • B. Kịp thời
    • C. Dễ tiếp cận
    • D. Ưu tiên khách hàng

18. Câu 18:

    Thị trường chứng khoán tập trung là thị trường:

    • A. Giao dịch thoả thuận diễn ra đồng thời với giao dịch khớp lệnh
    • B. Giao dịch khớp lệnh
    • C. Giao dịch tất cả các loại chứng khoán
    • D. Giao dịch chứng khoán của công ty vừa và nhỏ

19. Câu 19:

    Nhận định nào là sai về thị trường chứng khoán thứ cấp:

    • A. Là nơi luân chuyển vốn đầu tư
    • B. Là nơi tạo cơ hội đầu tư cho công chúng
    • C. Là nơi giao dịch các chứng khoán kém phẩm chất
    • D. Là nơi chuyển đổi sở hữu về chứng khoán

20. Câu 20:

    Những tổ chức được phép làm đại lý phát hành chứng khoán:

    • A. Công ty chứng khoán
    • B. Tổ chức tín dụng
    • C. Tổ chức tín dụng phi Ngân hàng
    • D. Tất cả các phương án trên

21. Câu 21:

    Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc tổ chức bảo lãnh phát hành giúp tổ chức phát hành thực hiện:

    • A. Các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán
    • B. Nhận mua một phần hay toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành
    • C. Tổ chức phân phối chứng khoán
    • D. Tất cả các việc trên

22. Câu 22:

    Công ty chứng khoán là:

    • A. Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn
    • B. Doanh nghiệp tư nhân, công ty hợp doanh
    • C. Doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn
    • D. Doanh nghiệp tư nhân, công ty cổ phần

23. Câu 23:

    Công ty chứng khoán được phép:

    • A. Làm đại lý phát hành chứng khoán niêm yết
    • B. Làm đại lý phát hành chứng khoán chưa niêm yết
    • C. Tư vấn cổ phần hoá, xác định giá trị doanh nghiệp
    • D. Tất cả các câu trên đều đúng

24. Câu 24:

    Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán chỉ được cấp cho:

    • A. Công ty chứng khoán
    • B. Cá nhân có đủ chứng chỉ chuyên môn về thị trường chứng khoán (điều 79, LCK)
    • C. Cá nhân đang làm việc tại một công ty chứng khoán
    • D. Tất cả đều đúng

25. Câu 25:

    Công ty A là một doanh nghiệp Nhà nước thực hiện cổ phần hoá, công ty A sẽ tiến hành bán cổ phần bằng cách:

    • A. Đấu giá công khai (Nghị định 109/2007/ NĐ – CP ngày 26/10/2007)
    • B. Chỉ bán trong nội bộ công ty
    • C. Bán theo giá sàn cho người lạ
    • D. Chỉ có b và c

26. Câu 26:

    Ông X vừa bán 100 cổ phiếu của công ty A với giá 40 000 đồng/cổ phiếu. Ông ta mua loại cổ phiếu đó một năm trước đây với giá 35 000 đồng/cổ phiếu. Năm vừa qua ông ta có nhận cổ tức 2 000 đồng/cổ phiếu. Vậy thu nhập trước thuế của ông X từ 100 cổ phiếu A là:

    • A. 1 000 000 đồng
    • B. 800 000 đồng
    • C. 700 000 đồng
    • D. Tất cả đều sai

27. Câu 27:

    Cổ phiếu nào sau đây không được phép chuyển nhượng:

    • A. Cổ phiếu phổ thông
    • B. Cổ phiếu ưu đãi cổ tức
    • C. Cổ phiếu ưu đãi biểu quyết
    • D. Tất cả các loại trên

28. Câu 28:

    Trả cổ tức bằng cổ phiếu sẽ:

    • A. Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty
    • B. Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông
    • C. Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty
    • D. Không có câu nào đúng

29. Câu 29:

    Các hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị huỷ bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết, gọi là:

    • A. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn
    • B. Bảo lãnh với cố gắng tối đa
    • C. Bảo lãnh tất cả hoặc không
    • D. Tất cả các hình thức trên

30. Câu 30:

    Sở giao dịch chứng khoán là:

    • A. Thị trường giao dịch chứng khoán tập trung
    • B. Thị trường giao dịch chứng khoán phi tập trung
    • C. Một trong các hình thức hoạt động của thị trường chứng khoán thứ cấp